Un instrumento clave en la política internacional son las listas de sanciones nacionales, que designan a individuos, entidades o incluso países enteros sujetos a medidas restrictivas por parte de una nación. Estas medidas pueden variar desde la congelación de activos financieros hasta la prohibición de comercio y viajes

En este artículo exploramos cuáles son las listas de sanciones nacionales en México y el cómo estas listas impactan en diferentes sectores y entidades, desde empresas hasta individuos.

¿Qué son las listas de sanciones nacionales?
Las listas de sanciones nacionales son registros que contienen información sobre personas que ocupan cargos públicos o de relevancia en la sociedad y que están expuestas a situaciones de riesgo como el soborno, la corrupción o el lavado de dinero, lo que las hace sujetas a medidas restrictivas y de control específicas.

¿Cuáles son las Listas de Sanciones Nacionales?

I.  Personas Políticamente Expuestas Nacionales:
La lista de Personas Políticamente Expuestas Nacionales incluye individuos que ocupan o han ocupado cargos públicos importantes a nivel nacional en su país de residencia. Esto abarca jefes de estado, altos políticos, altos funcionarios gubernamentales, jueces, militares de alto rango, entre otros.

Está diseñada para identificar individuos que podrían tener un mayor riesgo de participar en actividades financieras ilícitas debido a su posición política o pública

Te invitamos a leer el artículo acerca de las Personas Expuestas Políticamente (PEP's) en el siguiente link:  ¿Qué es un PEP? Todo lo que necesitas saber!

II. SAT 69B:
La lista SAT 69B contiene información sobre contribuyentes que han emitido comprobantes sin contacto con los activos, personal, infraestructura o capacidad material para prestar servicios, producir, comercializar, o entregar bienes, de acuerdo al Artículo 69 B del Código Fiscal de la Federación (CFF).

III. SAT 69 –Contribuyente incumplido:
La lista SAT 69, también conocida como "Lista de Contribuyentes Incumplidos" según el Código Fiscal de la Federación, contiene información sobre contribuyentes que han incumplido obligaciones fiscales, como tener adeudos firmes, exigibles, no localizados, cancelados, o haber sido condenados por delitos fiscales.

IV. UIF:
Las listas de la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera) son registros que contienen nombres de personas o entidades que son objeto de investigación por posibles actividades financieras ilícitas, como lavado de dinero, financiamiento al terrorismo o corrupción. Estas listas se utilizan para monitorear y prevenir el flujo de fondos ilícitos y para investigar y sancionar a quienes estén involucrados en tales actividades
Las instituciones financieras y otros sujetos obligados deben verificar si sus clientes o usuarios se encuentran en esta lista para aplicar medidas de debida diligencia reforzada.

V. PGJ:
Las listas PGJ se refieren a la Procuraduría General de la Justicia, que es el órgano del poder Judicial en México, responsable de investigar y perseguir delitos. Puede contener información sobre personas que han sido investigadas o procesadas por delitos graves, lo que sugiere que se trata de una lista de personas que han sido objeto de investigaciones o procesos judiciales.

¿Por qué es necesario cumplir con estas listas?
El cumplimiento de las sanciones nacionales es un aspecto fundamental del comercio internacional, con implicaciones significativas para las empresas que operan en un entorno globalizado y regulado. Al comprender la importancia de estas sanciones y utilizar herramientas tecnológicas adecuadas, las empresas pueden navegar las complejidades del comercio internacional de manera segura y legal, asegurando su cumplimiento regulatorio y protegiendo su reputación y sus operaciones comerciales en el mercado global.

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